NOWY PROGRAM SZKOLENIA
I DZIEŃ
CZĘŚĆ 1. Aspekty międzynarodowe w zakresie zarządzania ryzykiem prania pieniędzy
1. Risk Based Approach - międzynarodowe standardy w zakresie zarządzania ryzykiem prania pieniędzy
- zarządzanie relacją z klientem, w tym Customer Due Diligence
- nawiązanie współpracy z kontrahentem, dostawcą, pracownikiem
- zarządzanie procesami w zakresie monitorowania transakcji klienta, w szczególności PEP
2. Prowadzenie postępowań wyjaśniających – zarządzanie transakcjami podejrzanymi
- poziomy i metody inwestygacji
- zarządzanie procesem przepływu danych i informacji, w tym akceptacja podejrzanych transakcji (case study)
3. Waluty cyfrowe - problemy regulacyjne
- Bitcoin - waluta wolnych ludzi czy pomysłowa piramida finansowa?
- przypadki prania za pośrednictwem kryptowalut
- fazy prania pieniędzy przy użyciu wirtualnych walut
- jak zapobiegać praniu pieniędzy w kryptowalutach
- regulacja walut wirtualnych w nowej ustawie o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy
- ICO – sposób dofinansowania firmy czy nowy scenariusz scamu?
- jak przygotować KYC dla giełd oferujących wymianę kryptowalut oraz dla ICO
- analiza transakcji na blockchain
CZĘŚĆ 2. Zapewnienie zgodności w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu w organizacji
Ekspert: Stefan Bryndza
1. Analiza i oczekiwania w świetle IV Dyrektywy i ustawy krajowej
- najważniejsze wyzwania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu
- jak przygotować organizację do wdrożenia nowych przepisów o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
2. Budowanie efektywnego AML w relacji z innymi podmiotami
- wsparcie technologiczne w zarządzaniu ryzykiem AML
3. Sankcje gospodarcze a monitoring transakcji międzynarodowych
- sankcje w aspekcie międzynarodowym, regulacyjnym, operacyjnym
- nowe rozwiązania dotyczące monitoringu transakcji
II DZIEŃ
Ekspert: Tomasz Wojtaszczyk
CZĘŚĆ 1. Najważniejsze wyzwania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
1. Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu - gdzie jesteśmy i co jeszcze przed nami ?
2. Ocena ryzyka instytucji obowiązanej - ważny element wdrożenia nowych przepisów ustawy
- zasady przygotowania oceny ryzyka instytucji obowiązanej
- tryb akceptacji i aktualizacji oceny ryzyka
- wpływ krajowej oceny ryzyka na ocenę instytucji obowiązanej
3. Customer Due Diligence – jak dobrze zrozumieć zmiany wynikające z nowej ustawy
- środki bezpieczeństwa finansowego - podejscie oparte na ryzyku?
- outsourcing środków bezpieczeństwa finansowego - kiedy jest możliwy?
- relacje instytucji z podmiotami w grupie kapitałowej w kontekście obowiązków wynikających z nowych przepisów
4. Nowe wymagania w stosunku do osób zajmujących eksponowanie stanowiska (PEP)
- jak spełnić wymagania ustawy w stosunku do osób o statusie PEP
- ustalenie źródła majątku i źródła pochodzenia wartości majątkowych PEP
- praktyczne zastosowanie komercyjnych list PEP
5. Istotne zmiany w zakresie blokady rachunku i wstrzymania transakcji
- wpływ nowych przepisów na proces blokady rachunku / wstrzymania transakcji
- zawiadomienie o podejrzanych okolicznościach – kiedy i jak wykonać?
- odpowiedzialność za szkody wyrządzone blokadą rachunku
6. Kontrola instytucji obowiązanych i sankcje w nowych przepisach ustawy
- kontrola przestrzegania przepisów ustawy przez GIIF oraz KNF
- zakres i tryb kontroli
- sankcje administracyjne i karne za nieprzestrzeganie przepisów ustawy
CZĘŚĆ 2. Szara strefa a proceder prania pieniędzy
1. Najnowsze trendy i przykłady przestępstw prania pieniędzy
2. Przesłanki wskazujące na pranie pieniędzy (case study)?
3. Identyfikacja przestępstw bazowych – w tym prania pieniędzy (case study)
4. "Karuzela podatkowa” - mechanizm wyłudzenia podatku VAT:
- jak funkcjonują "karuzele podatkowe",
- kategorie podmiotów występujących w „karuzelach podatkowych”,
- towary będące najczęściej przedmiotem obrotu w „karuzeli podatkowej”,
- możliwość zaangażowania uczciwych podmiotów w „karuzelę podatkową”.
