COMPLIANCE, AML
Letnia Akademia AML Oficera w Sopocie to podsumowanie najważniejszych zagadnień dedykowanych osobom na co dzień zajmującymi się przeciwdziałaniem praniu pieniędzy.
To szkolenie jest pigułką wiedzy dla każdego AML Officera.
Pierwszy dzień szkolenia poświęcony będzie identyfikacji beneficjenta rzeczywistego, korupcji w Polsce oraz programowi przestrzegania sankcji
Drugiego dnia omówione zostaną transakcje korespondenckie, ryzyka związane z kryptowalutami oraz oszustwa w otaczającym nas świecie.
Korzyści:
- Poznasz sankcje związane z brakiem ustalenia beneficjenta rzeczywistego
- Dowiesz się jakie są instrumenty walki z korupcją
- Dowiesz się jakie elementy tworzą solidny i skuteczny program przestrzegania sankcji
- Poznasz jakie są ryzyka związane z transakcjami korespondenckimi
- Dowiesz się jakie są ryzyka związane z transakcjami kryptowalutowymi
Uczestnicy
- Pracownicy Departamentów Zapobiegania Praniu Pieniędzy
- Szefowie Departamentów Compliance
- Pracownicy Departamentów Compliance
- Pracownicy Działów Ryzyka Operacyjnego
- Osoby, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z Compliance
Program:
DZIEŃ 1 / 7 LIPCA 2022
10.00 ROZPOCZĘCIE SZKOLENIA
IDENTYFIKACJA BENEFICJENTA RZECZYWISTEGO JAKO ŚRDOEK BEZPIECZEŃSTWA FINANSOWEGO
- ,,Podejmowanie uzasadnionych czynności” w czynnościach instytucji
- Ustalanie beneficjenta w kontekście bieżącego monitorowania stosunków gospodarczych
- Prowadzenie rejestru utrudnień dot. braku możliwości ustalenia lub weryfikacji tożsamości beneficjenta rzeczywistego
- Beneficjent rzeczywisty jako PEP – jakie mamy obowiązki
- Sankcje związane z brakiem ustalenia beneficjenta rzeczywistego
KORUPCJA W POLSCE
- Skala korupcji w Polsce i na świecie
- Procesy identyfikacji i weryfikacji polityków w świetle ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy
- Systemowe i instytucjonalne rozwiązania antykorupcyjne funkcjonujące
- Instrumenty walki z korupcją
- Sposoby ograniczania korupcji
- Metody przeciwdziałania korupcji
- Procesy zgłaszania zaistnienia korupcji
PROGRAM PRZESTRZEGANIA SANKCJI
- Wprowadzenie do sankcji na przykładzie Unijnych sankcji w odpowiedzi na kryzys w Ukrainie
- Jakie elementy tworzą solidny i skuteczny program przestrzegania sankcji?
- Ocena ryzyka sankcji
- Kontrole wewnętrzne
- Testowanie i audyt
- Szkolenie w zakresie przestrzegania sankcji
- Bądź na bieżąco z sankcjami
15:00 ZAKOŃCZENIA 1. DNIA SZKOLENIA
DZIEŃ 2 / 8 LIPCA 2022
10.00 ROZPOCZĘCIE SZKOLENIA
TRANSAKCJE KORESPONDENCKIE
- Jakich informacji o kliencie możemy wymagać w procesie transakcji korespondenckich
- Ryzyka związane z transakcjami korespondenckimi
- Proces zawierania umowy wykorzystania rachunku banku przez KIP
- Przypadki prania pieniędzy w transakcjach korespondenckich
RYZYKA ZWIĄZANE Z KRYPTOWALUTAMI
- Przegląd kryptowalut i projektów z nimi związanych – podstawowe informacje
- Sposób działania platform handlowych
- Ryzyko prania pieniędzy i oszustwa związane z transakcjami kryptowalutowymi
- Ostatnie przykłady oszustw, włamań i podejrzeń o pranie
- Ocena ryzyka związanego z NFT
- Różnice w porównaniu z tradycyjnym światem dochodzeniowym w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i przestępstw finansowych
CZY OSZUŚCI MOGĄ DOPAŚĆ KAŻDEGO Z NAS?
- Test! Jaki jest Twój poziom odporności na oszustwa
- Jak przejrzeć działania oszusta? Metody ich działania
- Odpieranie cyberataków
- Dlaczego trzeba pozbyć się haseł
- To sprawy osobiste: gdy tracisz więcej niż pieniądze
- Oszustwa charytatywne, pomoc potrzebującym czy złodziejom
- Więzy miłosne, szalony świat oszustw randkowych
- Co mówią statystki
15:00 ZAKOŃCZENIA SZKOLENIA
Metody:
- wykłady wprowadzające do tematyki szkolenia z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych
- case study
- ćwiczenia indywidualne i grupowe
- dyskusje dotyczące poruszanych zagadnień
