Korzyści
- Dostaniesz praktyczne wskazówki jak tworzyć jednostkę zgodności
- Usprawnisz prewencyjną i detekcyjną funkcję compliance w ramach matryc funkcji kontroli
- Dowiesz się jak zarządzać ryzykiem braku zgodności, w tym zwłaszcza je oceniać i mitygować
- Zaadoptujesz zaawansowane rozwiązania bankowe do własnej organizacji.
Uczestnicy
- pracownicy komórek do spraw zgodności (compliance) w bankach komercyjnych i spółdzielczych,
- audytorzy i kontrolerzy wewnętrzni badających zapewnianie zgodności w bankach,
- pracownicy departamentu: prawnego, ryzyka operacyjnego, AML a także pełniących funkcję ABI, inspektora zgodności,
- członkowie zarządu odpowiedzialni za nadzorowanie ryzyka braku zgodności, członkowie komitetu audytu i komitetu ryzyka.
Program
DZIEŃ 1 / 2 KWIETNIA 2020
8.30 – 9.00 logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00 – 11.00 sesja I.
11.00 – 12.00 przerwa
12.00 – 13.00 sesja II.
ORGANIZACJA COMPLIANCE
- Modelowe rozwiązania z zakresu compliance na świecie
- Compliance jako zapewnianie zgodności wg Rekomendacji H KNF
- Trzy linie obrony compliance
- Rola zarządu
- Rola rady nadzorczej i jej komitetów
- Komórka do spraw zgodności
- Niezależność komórki do spraw zgodności
- Kierujący komórką do spraw zgodności
- Pracownicy komórki do spraw zgodności
- Zasoby komórki do spraw zgodności
- Zasady współpracy z innymi komórkami na 1 i 2 linii obrony
- Zapewnianie zgodności w podmiotach zależnych i współpraca z podmiotem dominującym
- Raportowanie
- Outsourcing compliance
COMPLIANCE JAKO ELEMENT FUNKCJI KONTROLI
- Funkcja kontroli jako ewolucja podejścia KNF
- Monitorowanie pionowe (weryfikacja bieżąca, testowanie) przez komórkę do spraw zgodności
- Monitorowanie poziomie (weryfikacja bieżąca, testowanie) przez komórkę do spraw zgodności
- Stosowanie mechanizmów kontrolnych przez komórkę do spraw zgodności
- Zadania dodatkowe komórki do spraw zgodności
- Matryca funkcji kontroli a zapewnianie zgodności
- Niezwłoczne raportowanie o nieprawidłowościach
DZIEŃ 2 / 3 KWIETNIA 2020
8.30 – 9.00 logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00 – 11.00 Sesja I.
11.00-12.00 Przerwa
12.00 – 13.00 Sesja II.
COMPLIANCE JAKO ZARZĄDZANIE BRAKIEM ZGODNOŚCI
- Identyfikacja ryzyka braku zgodności (rola 1 i 2 linii obrony)
- Ocena ryzyka braku zgodności (pomiar lub szacowanie)
- Kontrola ryzyka braku zgodności (mechanizmy kontroli ryzyka braku zgodności)
- Monitorowanie ryzyka braku zgodności (testowanie)
- Raportowanie o ryzyku braku zgodności
- Zarządzanie ryzykiem braku zgodności a zapewnianie zgodności w ramach funkcji kontroli
COMPLIANCE WG REKOMENDACJI H A INNE WYTYCZNE I REGULACJE
- Rekomendacja H a bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
- Instytucjonalny system ochrony w bankowości spółdzielczej wg Rekomendacji H
- Rekomendacja H a whistleblowing
- Rekomendacje i wytyczne KNF
- Zasady Ładu Korporacyjnego dla Instytucji Nadzorowanych i Dobre Praktyki Spółek Notowanych na GPW 2016
- Rekomendacja H a wytyczne EBA, ESMA, Komitet Bazylejski
Metody:
- Bez wychodzenia z domu, przy pomocy komputera lub telefonu podłączonego do sieci
- W oparciu o naszą platformę
- Nie wymaga żadnej szczególnej umiejętności posługiwania się oprogramowaniem
- Możliwość zadawania pytań ekspertowi na żywo, poprzez czat
