COMPLIANCE, AML
Szanowni Państwo!
Compliance stało się w ostatnich latach hasłem do sukcesu. Każda instytucja finansowa zdaje sobie sprawę jak ważny jest to obszar działalności w organizacji. Dlatego tak dużą wagę przykłada się do kompetencji osób zajmujących te stanowiska.
Compliance Oficer to niezależna osoba, która w skuteczny sposób musi połączyć znajomość prawa, biznesu w którym pracuje oraz elementów etyki.
Compliance Oficer to też osoba, która musi umieć utrzymać kręgosłup moralny często w spotkaniu z konfliktującymi interesami Zarządu. W tym kontekście chcemy zaprosić Państwa do wzięcia udziału w programie certyfikacji kwalifikacji obszaru Compliance i AML.
Pierwsze ze szkoleń składających się na system obejmuje zestaw kwalifikacji Certyfikowanego Compliance Oficera 1.
Gorąco polecam i zapraszam,
Tomasz Walkiewicz
Przewodniczący Stowarzyszenia Compliance Polska
Korzyści
Program szkolenia został stworzony przez doświadczonych praktyków, z radą programową w skład której wchodzą szefowie działów Compliance największych instytucji finansowych, pod auspicjami stowarzyszenia które skupia środowisko Compliance w Polsce. Wychodzą naprzeciw środowisku Compliance, członkom Stowarzyszenia Compliance Polska oraz osobom zainteresowanym, przygotowaliśmy ten unikatowy program, którego do tej pory nie było w Polsce.
Stworzyliśmy system kursów i egzaminów walidacyjnych, który pozwala pracownikom obszaru compliance i AML osiągać sukcesy zarówno w Polsce jak i zagranicą.
Jesteśmy przekonani, że udział w programie Certyfikowanego Compliance Oficera dostarczy państwu niezbędnej wiedzy, teoretycznej jak i praktycznej, co przełoży się na sprawne poruszanie w świecie Compliance. A zdobyty po zdaniu egzaminu Certyfikat, umocni Państwa pozycję zawodową.
Kurs składa się z dwóch etapów:
- szkolenie
- egzamin walidacyjny
Uczestnicy
- Managerowie i pracownicy Departamentów Compliance
- Managerowie i pracownicy Departamentów Zapobiegania Praniu Pieniędzy
- Pracownicy Działów Ryzyka Operacyjnego
- Osób, które chcą zrozumieć krajowy i międzynarodowy kontekst obowiązków w zakresie AML i compliance
- Managerowie działów ryzyka,
- prawnicy
- doradcy
- Członkowie Zarządu
- osoby wiążące swoją ścieżkę rozwoju zawodowego z Compliance
Program:
9 KWIETNIA 2024 r.
8.45 Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00 Rozpoczęcie szkolenia
ROLA COMPLIANCE W SEKTORZE FINANSOWYM
Założenia dotyczące Funkcji Compliance
- Compliance w organizacji
- Modele funkcji Compliance w organizacji
- Zasada proporcjonalności
- Różnice wynikające z charakteru działalności.
Kto jest odpowiedzialny za Compliance?
- Rola zarządu i rady nadzorczej
- Rola menadżerów wyższego stopnia oraz innych działów biznesu
- Odpowiedzialność działu Compliance
- Compliance poza działem Compliance
- Model 3 lini obrony
- Dział prawny, ryzyka, audytu a dział Compliance
FUNKCJA COMPLIANCE
Miejsce i misja Compliance w organizacji
- Niezależność funkcji Compliance
- Formalny status
- Zapobieganie konfliktom interesów
- Dostęp do informacji i personelu
- Odpowiednie zasoby i szkolenia
ZADANIA COMPLIANCE
Zakres regularnych zadań Compliance
- Etyka i postępowanie
- Zaangażowanie w przegląd polityk wewnętrznych i procedur
- Dostarczanie odpowiednich treningów
ZARZĄDZANIE RYZYKIEM COMPLIANCE
Wewnętrzne akty normatywne oraz program działu Compliance
- Polityki
- Procedury wewnętrzne
- Program działu Compliance
Mapowanie świata Compliance
- Mapowanie regulacji
- Regulacje a Twoja firma
- Mapowanie struktury firmy
- Firmy i inne podmioty
- Jednostki biznesu
- Zewnętrzni dostawcy usług
- Doradzanie i edukacja
- Identyfikacja, pomiar i ocena ryzyka Compliance
- Monitorowanie, testowanie i mapa ryzyka
- Relacje z regulatorami i działami wewnętrznymi
KRAJOWI REGULATORZY I INNE PODMIOTY NADZORU
Nadzór nad podmiotami sektora finansowego
- KNF, UOKIK, GIIF, GIODO, NBP, BF, Inne, Giełda, KDPW
- Inne podmioty Nadzoru
PRAWO I REGULACJE POLSKIE
Regulacje w Compliance
- Główne regulacje polskie
- Hierarchia aktów prawnych i regulacji
- Uchwała i rekomendacja KNF
- Dobre praktyki
REGULACJE UNIJNE
Wspólny rynek oraz Europejski system nadzoru nad rynkiem finansowym
ESRB, EBA, ESMA, EIOPA, ECB
System prawny Unii Europejskiej
- Dyrektywy,
- Rozporządzenia
- Rekomendacje
REGULACJE W INSTYTUCJACH FINANSOWYCH
Sfery regulacji w instytucji finansowej
- Kredyty i działalność kredytowa
- AML, produkty inwestycyjne
- Bank Assurance
- Ład Korporacyjny
- Ochrona informacji, ochrona konkurencji i konsumentów
15.30 Zakończenie szkolenia
Metody:
- wykłady wprowadzające do tematyki szkolenia z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych
- case study
- ćwiczenia indywidualne i grupowe
- dyskusje dotyczące poruszanych zagadnień
uzyskaj dofinansowanie na to szkolenie poprzez BUR
Cena, termin, miejsce:
TERMIN:
9 kwietnia 2024R.
Sprawdź inne terminy szkolenia
MIEJSCE SZKOLENIA:
SZKOLENIE ON-LINE
Zobacz centrum konferencyjne
CENA:
Zgłoszenie do 19/03/2024: 1 970 PLN + 23% VAT - Obniżasz koszt o 13%
Cena zawiera:
uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby
materiały szkoleniowe, certyfikat
możliwość wzięcia udziału w egzaminie walidacyjnym i otrzymanie certyfikatu poświadczającego uzyskanie kwalifikacji CCO1
Uwagi:
Szkolenie prowadzone jest na platformie zoom lub clickmeeting
Wymagania sprzętowe:
1. Wymagania przeglądarki w laptopie/komputerze stacjonarnym:
● Aktualne wersje przeglądarek Chrome, Firefox (aktualne tzn. że przeglądarka była aktualizowana przez ostatnie 2 lata)
● Przeglądarki: Safari, IE, Edge powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie. W takim wypadku należy skorzystać z Chrome lub Firefox.
2. Wymagania w telefonie/tablecie:
● Telefon z Androidem 6.0+ i korzystający z przeglądarki Chrome (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem Android)
● Telefon z system iOS 12.2+(iPhone) i przeglądarką Safari Mobile (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem iOS).
● Telefony ze starszymi systemami operacyjnymi na telefonach powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie.
● Podczas dołączania do pokoju, należy pozwolić aplikacji (będzie komunikat systemowy) na dostęp do mikrofonu.
3. Wymagania sieciowe:
● Dla uczestnika szkolenia: min. 2 Mbits/sek pobieranie (download) oraz 1 Mbits/sek wysyłanie (upload)
● Dla prezentującego wartość wysyłania(upload) min. 1 Mbits/sek , im większa wartość tym lepsza jakość prezentowanego obrazu/dźwięku.
● Można korzystać z Internetu w telefonie tzw. LTE
● W sieciach firmowych należy sprawdzić firewall i skontaktować się ze swoim działem IT i przekazać im następującą informację: “Aplikacja do webinarów korzysta z portów TCP 80/443(HTTP/HTTPS) UDP 16384-32767 do WebRTC audio”
4. Wymagania fizyczne:
● Do słuchania webinaru potrzebny jest tylko głośnik/słuchawki w komputerze
● Do przesyłania dźwięku potrzebny jest mikrofon (polecamy zestaw słuchawki z mikrofon, które zapewniają lepszą jakość niż wbudowany mikrofon w komputerze)
● Kamera wbudowana w laptopa/telefon jest wystarczająca
