COMPLIANCE, AML

Szanowni Państwo!

Compliance stało się w ostatnich latach hasłem do sukcesu. Każda instytucja finansowa zdaje sobie sprawę jak ważny jest to obszar działalności w organizacji. Dlatego tak dużą wagę przykłada się do kompetencji osób zajmujących te stanowiska.

Compliance Oficer to niezależna osoba, która w skuteczny sposób musi połączyć znajomość prawa, biznesu w którym pracuje oraz elementów etyki.

Compliance Oficer to też osoba, która musi umieć utrzymać kręgosłup moralny często w spotkaniu z konfliktującymi interesami Zarządu. W tym kontekście chcemy zaprosić Państwa do wzięcia udziału w programie certyfikacji kwalifikacji obszaru Compliance i AML.
Pierwsze ze szkoleń składających się na system obejmuje zestaw kwalifikacji Certyfikowanego Compliance Oficera 1.

Gorąco polecam i zapraszam,
Tomasz Walkiewicz
Przewodniczący Stowarzyszenia Compliance Polska

Korzyści:

Program szkolenia został stworzony przez doświadczonych praktyków, z radą programową w skład której wchodzą szefowie działów Compliance największych instytucji finansowych, pod auspicjami stowarzyszenia które skupia środowisko Compliance w Polsce. Wychodzą naprzeciw środowisku Compliance, członkom Stowarzyszenia Compliance Polska oraz osobom zainteresowanym, przygotowaliśmy ten unikatowy program, którego do tej pory nie było w Polsce.

Stworzyliśmy system kursów i egzaminów walidacyjnych, który pozwala pracownikom obszaru compliance i AML osiągać sukcesy zarówno w Polsce jak i zagranicą.

Jesteśmy przekonani, że udział w programie Certyfikowanego Compliance Oficera dostarczy państwu niezbędnej wiedzy, teoretycznej jak i praktycznej, co przełoży się  na sprawne poruszanie w świecie Compliance.  A zdobyty po zdaniu egzaminu Certyfikat, umocni Państwa pozycję zawodową.

Kurs składa się z dwóch etapów:

1. szkolenie
2. egzamin walidacyjny

Uczestnicy

• Managerowie i pracownicy Departamentów Compliance
• Managerowie i pracownicy Departamentów Zapobiegania Praniu Pieniędzy
• Pracownicy Działów Ryzyka Operacyjnego
• Osób, które chcą zrozumieć krajowy i międzynarodowy kontekst obowiązków w zakresie AML i compliance
• Managerowie działów ryzyka,
• prawnicy
• doradcy
• Członkowie Zarządu
• osoby wiążące swoją ścieżkę rozwoju zawodowego z Compliance

Program:

26 SIERPNIA 2024 r.

8.45   Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00   Rozpoczęcie szkolenia

ROLA COMPLIANCE W SEKTORZE FINANSOWYM
Założenia dotyczące Funkcji Compliance

• Compliance w organizacji
• Modele funkcji Compliance w organizacji
• Zasada proporcjonalności
• Różnice wynikające z charakteru działalności.

Kto jest odpowiedzialny za Compliance?

• Rola zarządu i rady nadzorczej
• Rola menadżerów wyższego stopnia oraz  innych działów biznesu
• Odpowiedzialność działu Compliance
• Compliance poza działem Compliance
• Model 3 lini obrony
• Dział prawny, ryzyka, audytu a dział Compliance

FUNKCJA COMPLIANCE
Miejsce i misja Compliance w organizacji

• Niezależność funkcji Compliance
• Formalny status
• Zapobieganie konfliktom interesów
• Dostęp do informacji i personelu
• Odpowiednie zasoby i szkolenia

ZADANIA COMPLIANCE
Zakres regularnych zadań Compliance

• Etyka i postępowanie
• Zaangażowanie w przegląd polityk wewnętrznych i procedur
• Dostarczanie odpowiednich treningów

ZARZĄDZANIE RYZYKIEM COMPLIANCE
Wewnętrzne akty normatywne oraz program działu Compliance

• Polityki
• Procedury wewnętrzne
• Program działu Compliance

Mapowanie świata Compliance

• Mapowanie regulacji
• Regulacje a Twoja firma
• Mapowanie struktury firmy
• Firmy i inne podmioty
• Jednostki biznesu
• Zewnętrzni dostawcy usług
• Doradzanie i edukacja
• Identyfikacja, pomiar i ocena ryzyka Compliance
• Monitorowanie, testowanie i mapa ryzyka
• Relacje z regulatorami i działami wewnętrznymi

KRAJOWI REGULATORZY I INNE PODMIOTY NADZORU
Nadzór nad podmiotami sektora finansowego

• KNF, UOKIK, GIIF, GIODO, NBP, BF, Inne, Giełda, KDPW
• Inne podmioty Nadzoru

PRAWO I REGULACJE POLSKIE
Regulacje w Compliance

• Główne regulacje polskie
• Hierarchia aktów prawnych i regulacji
• Uchwała i rekomendacja KNF
• Dobre praktyki

REGULACJE UNIJNE
Wspólny rynek oraz Europejski system nadzoru nad rynkiem finansowym

ESRB, EBA, ESMA, EIOPA, ECB

System prawny Unii Europejskiej

• Dyrektywy,
• Rozporządzenia
• Rekomendacje

REGULACJE W INSTYTUCJACH FINANSOWYCH
Sfery regulacji w instytucji finansowej

• Kredyty i działalność kredytowa
• AML, produkty inwestycyjne
• Bank Assurance
• Ład Korporacyjny
• Ochrona informacji, ochrona konkurencji i konsumentów

15.30       Zakończenie szkolenia

Metody:

• wykłady wprowadzające do tematyki szkolenia z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych
• case study
• ćwiczenia indywidualne i grupowe
• dyskusje dotyczące poruszanych zagadnień

Cena, termin, miejsce:

TERMIN:

26 sierpnia 2024R.

MIEJSCE SZKOLENIA:

SZKOLENIE ON-LINE

CENA:

Zgłoszenie do 05/08/2024: 1 970 PLN + 23% VAT - Obniżasz koszt o 13% 

Cena zawiera: 
uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby
materiały szkoleniowe, certyfikat
możliwość wzięcia udziału w egzaminie walidacyjnym i otrzymanie certyfikatu poświadczającego uzyskanie kwalifikacji CCO1


Uwagi: 
Szkolenie prowadzone jest na platformie zoom lub clickmeeting

Wymagania sprzętowe:
1. Wymagania przeglądarki w laptopie/komputerze stacjonarnym:
● Aktualne wersje przeglądarek Chrome, Firefox (aktualne tzn. że przeglądarka była aktualizowana przez ostatnie 2 lata)
● Przeglądarki: Safari, IE, Edge powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie. W takim wypadku należy skorzystać z Chrome lub Firefox.

2. Wymagania w telefonie/tablecie: 
● Telefon z Androidem 6.0+ i korzystający z przeglądarki Chrome (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem Android)
● Telefon z system iOS 12.2+(iPhone) i przeglądarką Safari Mobile (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem iOS).
● Telefony ze starszymi systemami operacyjnymi na telefonach powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie.
● Podczas dołączania do pokoju, należy pozwolić aplikacji (będzie komunikat systemowy) na dostęp do mikrofonu.

3. Wymagania sieciowe:
● Dla uczestnika szkolenia: min. 2 Mbits/sek pobieranie (download) oraz 1 Mbits/sek wysyłanie (upload)
● Dla prezentującego wartość wysyłania(upload) min. 1 Mbits/sek , im większa wartość tym lepsza jakość prezentowanego obrazu/dźwięku.
● Można korzystać z Internetu w telefonie tzw. LTE 
● W sieciach firmowych należy sprawdzić firewall i skontaktować się ze swoim działem IT i przekazać im następującą informację: “Aplikacja do webinarów korzysta z portów TCP 80/443(HTTP/HTTPS) UDP 16384-32767 do WebRTC audio”

4. Wymagania fizyczne:
● Do słuchania webinaru potrzebny jest tylko głośnik/słuchawki w komputerze
● Do przesyłania dźwięku potrzebny jest mikrofon (polecamy zestaw słuchawki z mikrofon, które zapewniają lepszą jakość niż wbudowany mikrofon w komputerze)
● Kamera wbudowana w laptopa/telefon jest wystarczająca