COMPLIANCE, AML

Weź udziału w kursie Certyfikowany Compliance Oficer  CCO 2 – MiFID / MAR Compliance.

Program szkolenia został stworzony przez doświadczonych praktyków posiadających bogate doświadczenie zdobyte na rynkach krajowych i międzynarodowych a następnie zatwierdzony przez Stowarzyszenie Compliance Polska.

Rynki finansowe i kapitałowe rozwijają się w tak szybkim tempie, że niezbędna staje się specjalizacja. Dlatego przygotowaliśmy ten unikatowy program, którego do tej pory nie było w Polsce. Obejmuje on również wprowadzenie do głównych dyrektyw i regulacji Unijnych takich jak MiFID II, MiFIR, MAD, MAR, PRIIPS.

Udział w programie Certyfikowanego Compliance Oficera CCO 2  dostarczy Ci niezbędnej wiedzy, teoretycznej jak i praktycznej, którą będziesz mógł od razu potwierdzić zdobytym (po zdaniu egzaminu) Certyfikatem, który wzmocni Twoją pozycję zawodową.

Korzyści

• Zdobędziesz specjalistyczną wiedzę, która pozwoli zrealizować Twoje plany zawodowe.
• Program jest stworzony przez najlepszych praktyków w kraju i taki jest też materiał szkoleniowy – zawiera dokładnie to czego potrzebuje praktyk.
• Zdobędziesz kwalifikacje uznane na rynku krajowym przez większość instytucji finansowych.
• O randze certyfikatu świadczy potwierdzenie zdanego egzaminu przed komisją egzaminacyjną w której skład wchodzą eksperci compliance.
• Podczas szkolenia spotkasz wiele osób z Działów Compliance, co posłuży za cenne źródło wymiany doświadczeń.

Uczestnicy

• managerowie i pracownicy Departamentów Compliance
• managerowie i pracownicy Departamentów Zapobiegania Praniu Pieniędzy
• managerowie i pracownicy Działów Ryzyka Operacyjnego
• osoby, które chcą zrozumieć krajowy i międzynarodowy kontekst obowiązków w zakresie AML
• prawnicy zajmujący się tematyką compliance
• doradcy binzesowi zajmujący się tematyką compliance
• Członkowie Zarządów firm wdrażających u siebie procesy compliance
• osoby wiążące swoją ścieżkę rozwoju zawodowego z tematyką compliance

Program

DZIEŃ 1 

8:45  logowanie i weryfikacja ustawień
9:00  rozpoczęcie szkolenia

WPROWADZENIE DO MiFID i MAR

• Założenia, status implementacji
• MiFID I/ MAD I i ich polska implementacja
• System MiFID II
• System MAD II/MAR

ROLA COMPLIANCE w MiFID i MAR

• Wytyczne ESMA
• Wytyczne Basel
• Rekomendacja H
• Inne dokumenty

WPROWADZENIE DO ZASAD MiFID

• Firma inwestycyjna a bank z art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie
• Bank powierniczy
• Rodzaje usług maklerskich
• Rodzaje instrumentów finansowych

KRYZYSY I SKANDALE A ROZWÓJ FUNKCJI COMPLIANCE

• Subprime
• Enron
• LIBOR
• FX
• „kryzys opcyjny”

STRUKTURA I STATUS AKTÓW PRAWA UNII EUROPEJSKIEJ ZE SZCZEGÓLNYM UWZGLĘDNIENIEM RTS, ITS i Wytycznych

• Poziom 1
• Poziom 2
• Różnice pomiędzy RTS a ITS
• Poziom 3

PRAWO I REGULACJE

• Główne regulacje polskie
• Przepisy UE (MiFID, MiFID II, MAD, PRIIPS, Rozporządzenie benchmarkowe)

ORGANY NADZORU I INNE PODMIOTY

• Polskie organy nadzoru (KNF, UOKIK, UODO, NBP)
• Europejskie organy nadzoru (ESMA, EBA,EIOPA, FCA (UK)
• Inne (ACI, ZBP, IDM, IZFIA)
• Amerykańskie organy nadzoru (OCC, SEC, FED, CFTC)

NARZĘDZIA KONTROLNE COMPLIANCE W MiFID I MAR

• Testy zgodności i kontrole
• Parametry zarządzania ryzykiem braku zgodności w MiFID

15:00 zakończenie 1. dnia szkolenia

DZIEŃ 2

8:45  logowanie i weryfikacja ustawień
9:00  rozpoczęcie szkolenia

MiFID II – ROLA COMPLIANCE

• Nowe i zmodyfikowane obowiązki compliance w systemie MiFID II
• Wymogi w zakresie zarządzania produktami – obowiązki wytwórcy i dystrybutora
• Zachęty i konflikt interesów w systemie MiFID II

MAD II / MAR

• Praktyczne aspekty wdrożenia
• Manipulacja instrumentem finansowym
• Kary za naruszenia
• System trade surveillance
• Sztuczna inteligencja (AI) a systemy i algorytmy MAR
• Rekomendacje inwestycyjne (MAR) vs. badania inwestycyjne (MiFID II)
• Informacja poufna i “badania rynku”
• Regulacje dot. indeksów stosowanych jako wskaźniki w instrumentach finansowych i umowach finansowych (benchmark) a MAR

15:00 zakończenie szkolenia

Metody

Certyfikowany Compliance Oficer – CCO 2 – MiFID / MAR Compliance to kolejny krok w serii działań Stowarzyszenia Compliance Polska, w ramach cyklu szkoleń certyfikujących, które zapewniają najwyższe standardy w środowisku compliance.

Jednym z naszych celów jest dostarczanie wiedzy i najwyższej jakości szkoleń dla członków Stowarzyszenia Compliance oraz osób pragnących podnieść swoje kwalifikacje zawodowe.

Kurs Certyfikowany Compliance Oficer CCO 2  dzieli się na dwa etapy:

1. etap szkolenia,
2. etap egzaminu.

Aby wziąć udziału w tym szkoleniu nie jest wymagane ukończenie kursu Certyfikowany Compliance Oficer CCO 1.

Cena, termin, miejsce:

MIEJSCE SZKOLENIA:

SZKOLENIE ON-LINE
Cena zawiera:
uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby
materiały szkoleniowe
certyfikat
egzamin 

Uwagi:
Szkolenie prowadzone jest na platformie zoom lub clickmeeting

Wymagania sprzętowe:
1. Wymagania przeglądarki w laptopie/komputerze stacjonarnym:
● Aktualne wersje przeglądarek Chrome, Firefox (aktualne tzn. że przeglądarka była aktualizowana przez ostatnie 2 lata)
● Przeglądarki: Safari, IE, Edge powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie. W takim wypadku należy skorzystać z Chrome lub Firefox.

2. Wymagania w telefonie/tablecie: 
● Telefon z Androidem 6.0+ i korzystający z przeglądarki Chrome (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem Android)
● Telefon z system iOS 12.2+(iPhone) i przeglądarką Safari Mobile (inne przeglądarki nie gwarantują działania na telefonach z systemem iOS).
● Telefony ze starszymi systemami operacyjnymi na telefonach powinny działać, ale nie jest zagwarantowane 100% działanie.
● Podczas dołączania do pokoju, należy pozwolić aplikacji (będzie komunikat systemowy) na dostęp do mikrofonu.

3. Wymagania sieciowe:
● Dla uczestnika szkolenia: min. 2 Mbits/sek pobieranie (download) oraz 1 Mbits/sek wysyłanie (upload)
● Dla prezentującego wartość wysyłania(upload) min. 1 Mbits/sek , im większa wartość tym lepsza jakość prezentowanego obrazu/dźwięku.
● Można korzystać z Internetu w telefonie tzw. LTE 
● W sieciach firmowych należy sprawdzić firewall i skontaktować się ze swoim działem IT i przekazać im następującą informację: “Aplikacja do webinarów korzysta z portów TCP 80/443(HTTP/HTTPS) UDP 16384-32767 do WebRTC audio”

4. Wymagania fizyczne:
● Do słuchania webinaru potrzebny jest tylko głośnik/słuchawki w komputerze
● Do przesyłania dźwięku potrzebny jest mikrofon (polecamy zestaw słuchawki z mikrofon, które zapewniają lepszą jakość niż wbudowany mikrofon w komputerze)
● Kamera wbudowana w laptopa/telefon jest wystarczająca