COMPLIANCE, AML

Zapraszamy do udział w szkoleniu, którego celem jest omówienie praktycznych aspektów właściwej identyfikacji i weryfikacji beneficjenta rzeczywistego w świetle najlepszych standardów międzynarodowych i najnowszych krajowych wytycznych.

Podczas szkolenia omówimy kwestie związane ze zgłoszeniem informacji o beneficjentach rzeczywistych do Centralnego Rejestru Beneficjentów rzeczywistych (CRBR).

Przedmiotowe zagadnienia omówione zostaną w kontekście obowiązujących przepisów prawa oraz najlepszych standardów i praktyk obowiązujących na rynku krajowym i międzynarodowym.

Korzyści:

• Zdobędziesz praktyczną wiedzę w zakresie identyfikacji i weryfikacji beneficjenta rzeczywistego
• Dowiesz się jak właściwe realizować obowiązek zgłoszenia spółek prawa handlowego do Centralnego Rejestru Beneficjentów Rzeczywistych („CRBR”);
• Poznasz najmowe praktyki i standardy oraz zmiany wynikające z implementacji V Dyrektywy AML
• Po ukończeniu szkolenia otrzymasz Certyfikat potwierdzający zdobytą wiedzę,
• Szkolenie poprowadzą trenerzy posiadający praktyczną wiedze z zakresu AML/CFT
• Program szkolenia został zaakceptowany przez radę programową Stowarzyszenia Compliance Polska

GŁÓWNE ZAGADNIENIA OMAWIANE PODCZAS SZKOLENIA:

• Definicja beneficjenta rzeczywistego w kontekście przepisów,
• Dlaczego ważna jest identyfikacji beneficjenta rzeczywistego ?
• Identyfikacja beneficjenta rzeczywistego – jak właściwie przeprowadzić proces due diligence struktury własnościowej
• Charakterystyka spółek obowiązanych do zgłoszenia informacji o beneficjencie rzeczywistym do CRBR
• Praktyczne zmiany w zakresie ustalenia beneficjenta rzeczywistego w ustawie implementującej V Dyrektywę AML
• CRBR – jak działa i do czego służy
• Najważniejsze zmiany

Uczestnicy

Przedstawiciele Banków, Spółek Ubezpieczeniowych, Domów Maklerskich i Towarzystw Inwestycyjnych, SKOK-ów, w szczególności Dyrektorzy, Kierownicy oraz Specjaliści jednostek:

• Przeciwdziałania praniu pieniędzy,
• Przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom,
• Compliance,
• Prawnych,
• Nadzoru i kontroli,
• Bezpieczeństwa,
• Analiz i audytu wewnętrznego.
• Notariusze, Biegli Rewidenci, Doradcy Podatkowi, Prawnicy, Adwokaci, Radcy Prawni, Prokurenci, Audytorzy.
• Przedstawiciele podmiotów zobowiązanych do ustalenia beneficjenta rzeczywistego i zgłoszenia informacji do CRBR

W szczególności zapraszamy osoby, które ukończyły szkolenie Certyfikowany AML Oficer lub Certyfikowany Compliance Oficer.

Program:

Dzień 1 / 18 LIPCA 2024 R.

8.45       Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00       Rozpoczęcie szkolenia

Ekspert: Tomasz Wojtaszczyk

BENEFICJENT RZECZYWISTY

• Regulacja na gruncie przepisów IV i V Dyrektywy AML
• Regulacja na gruncie ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
• Struktury jednopłaszczyznowe i wielopłaszczyznowe
• Dlaczego ważna jest identyfikacji Beneficjenta Rzeczywistego?

IDENTYFIKACJA BENEFICJENTA RZECZYWISTEGO JAKO ŚRODEK BEZPIECZEŃSTWA FINANSOWEGO

• Środki bezpieczeństwa w działalności instytucji obowiązanej
• „Podejmowanie uzasadnionych czynności” w czynnościach instytucji
• Ustalenie beneficjenta w kontekście onboardingu i bieżącego monitorowania stosunków gospodarczych
• Prowadzenie rejestru utrudnień dot. braku możliwości ustalenia lub weryfikacji tożsamości beneficja rzeczywistego
• Beneficjent Rzeczywisty jako PEP – jakie mamy obowiązki
• Sankcje związane z brakiem ustalenia beneficjenta rzeczywistego
• Stanowisko GIIF w zakresie identyfikacji UBO

CENTRALNY REJESTR BENEFICJENTÓW RZECZYWISTYCH (CRBR)

• CRBR w świetle prawa UE oraz prawa polskiego
• Obowiązki związane z procedurą rejestracji
• Rejestracja w praktyce – praktyczne informacje
• Zgłoszenie do Centralnego Rejestru Beneficjentów Rzeczywistych a ujawnienie w KRS
• Sankcje związane z naruszeniem lub niedopełnieniem obowiązku rejestracji w CRBR
• Błędy w CRBR

15.00    zakończenie 1. dnia szkolenia

Dzień 2 / 19 LIPCA 2024 R.

8.45       Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00       Rozpoczęcie szkolenia

Ekspert: Ewelina Bogiel

ANALIZY STRUKTUR WŁASNOŚCIOWYCH W OPARCIU O PRAKTYCZNE PRZYKŁADY

• Ustalenie beneficjenta rzeczywistego – czyli jak właściwie przeprowadzić proces due diligence struktury własnościowej
• Zasady kumulatywnego liczenia udziałów/akcji ?
• Wybrane aspekty identyfikacji beneficjenta rzeczywistego w podmiotach zagranicznych
• Podmiot zagraniczny w strukturze własności – jak rozpoczynać ryzyko?
• Standardy identyfikacji UBO na przykładzie krajów UE
• Najlepsze praktyki w zakresie identyfikacji beneficjenta rzeczywistego.

CHARAKTERYSTYKA SPÓŁEK – USTALENIE BENEFICJENTA RZECZYWISTEGO W OPARCIU O NAJLEPSZE STANDARDY

• Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością
• Spółka akcyjna
• Spółka komandytowa
• Spółka jawna
• Spółka partnerska
• Beneficjent rzeczywisty w trust, stowarzyszeniu, fundacji, spółdzielni.
• Beneficjent rzeczywisty w międzynarodowych strukturach własnościowych: podmioty z wybranych krajów europejskich w strukturze własnościowej (Cypr, Wielka Brytania, Szwajcaria), struktura własnościowa z udziałem podmiotów amerykańskich.

WARSZTAT W ZAKRESIE IDENTYFIKACJI BENEFICJENTA RZECZYWISTEGO – PRACA NA PRZYKŁADACH

DOKUMENTOWANIE INFORMACJI O BENEFICJENCIE RZECZYWISTYM

• Dokumenty służące do weryfikacji tożsamości i badania struktury własnościowej,
• Rejestry zagraniczne pomocne w identyfikacji Beneficjenta Rzeczywistego – gdzie szukać informacji?

15.00    Zakończenie szkolenia

Program:

Dzień 1 / 18 LIPCA 2024 R.

8.45       Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00       Rozpoczęcie szkolenia

Ekspert: Tomasz Wojtaszczyk

BENEFICJENT RZECZYWISTY

• Regulacja na gruncie przepisów IV i V Dyrektywy AML
• Regulacja na gruncie ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
• Struktury jednopłaszczyznowe i wielopłaszczyznowe
• Dlaczego ważna jest identyfikacji Beneficjenta Rzeczywistego?

IDENTYFIKACJA BENEFICJENTA RZECZYWISTEGO JAKO ŚRODEK BEZPIECZEŃSTWA FINANSOWEGO

• Środki bezpieczeństwa w działalności instytucji obowiązanej
• „Podejmowanie uzasadnionych czynności” w czynnościach instytucji
• Ustalenie beneficjenta w kontekście onboardingu i bieżącego monitorowania stosunków gospodarczych
• Prowadzenie rejestru utrudnień dot. braku możliwości ustalenia lub weryfikacji tożsamości beneficja rzeczywistego
• Beneficjent Rzeczywisty jako PEP – jakie mamy obowiązki
• Sankcje związane z brakiem ustalenia beneficjenta rzeczywistego
• Stanowisko GIIF w zakresie identyfikacji UBO

CENTRALNY REJESTR BENEFICJENTÓW RZECZYWISTYCH (CRBR)

• CRBR w świetle prawa UE oraz prawa polskiego
• Obowiązki związane z procedurą rejestracji
• Rejestracja w praktyce – praktyczne informacje
• Zgłoszenie do Centralnego Rejestru Beneficjentów Rzeczywistych a ujawnienie w KRS
• Sankcje związane z naruszeniem lub niedopełnieniem obowiązku rejestracji w CRBR
• Błędy w CRBR

15.00    zakończenie 1. dnia szkolenia

Dzień 2 / 19 LIPCA 2024 R.

8.45       Logowanie do platformy i sprawdzanie ustawień
9.00       Rozpoczęcie szkolenia

Ekspert: Ewelina Bogiel

ANALIZY STRUKTUR WŁASNOŚCIOWYCH W OPARCIU O PRAKTYCZNE PRZYKŁADY

• Ustalenie beneficjenta rzeczywistego – czyli jak właściwie przeprowadzić proces due diligence struktury własnościowej
• Zasady kumulatywnego liczenia udziałów/akcji ?
• Wybrane aspekty identyfikacji beneficjenta rzeczywistego w podmiotach zagranicznych
• Podmiot zagraniczny w strukturze własności – jak rozpoczynać ryzyko?
• Standardy identyfikacji UBO na przykładzie krajów UE
• Najlepsze praktyki w zakresie identyfikacji beneficjenta rzeczywistego.

CHARAKTERYSTYKA SPÓŁEK – USTALENIE BENEFICJENTA RZECZYWISTEGO W OPARCIU O NAJLEPSZE STANDARDY

• Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością
• Spółka akcyjna
• Spółka komandytowa
• Spółka jawna
• Spółka partnerska
• Beneficjent rzeczywisty w trust, stowarzyszeniu, fundacji, spółdzielni.
• Beneficjent rzeczywisty w międzynarodowych strukturach własnościowych: podmioty z wybranych krajów europejskich w strukturze własnościowej (Cypr, Wielka Brytania, Szwajcaria), struktura własnościowa z udziałem podmiotów amerykańskich.

WARSZTAT W ZAKRESIE IDENTYFIKACJI BENEFICJENTA RZECZYWISTEGO – PRACA NA PRZYKŁADACH

DOKUMENTOWANIE INFORMACJI O BENEFICJENCIE RZECZYWISTYM

• Dokumenty służące do weryfikacji tożsamości i badania struktury własnościowej,
• Rejestry zagraniczne pomocne w identyfikacji Beneficjenta Rzeczywistego – gdzie szukać informacji?

15.00    Zakończenie szkolenia

Metody:

ZAJĘCIA ZOSTANĄ PRZEPROWADZONE W FORMIE:

• wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych
• case study
• dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień

Cena, termin, miejsce:

TERMIN:

18—19 lipca 2024R.

MIEJSCE SZKOLENIA:

SZKOLENIE ON-LINE

CENA:

Zgłoszenie do 27/06/2024: 1 970 PLN + 23% VAT - Obniżasz koszt o 13% 

Cena zawiera: 
uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby
materiały szkoleniowe
certyfikat
egzamin


Uwagi: 
Egzamin certyfikujący prowadzony jest na platformie langas.pl. Uczestnicy szkolenia mogą do niego przystąpić nieodpłatnie w dowolnym terminie w ciągu roku od zakończenia szkolenia.