COMPLIANCE, AML

Sankcje międzynarodowe 2022 – to kompendium dotyczące najnowszych regulacji sankcyjnych i tego jak zapewnić zgodność z tymi wymaganiami w instytucjach finansowych.

To szkolenie jest pigułką wprowadzonych w 2022 r. sankcji: Unii Europejskiej, ONZ, Stanów Zjednoczonych oraz Wielkiej Brytanii.

Szkolenie ma na celu podniesienie świadomości i wiedzy uczestników na temat sankcji oraz ryzyka z nimi związanego. Koncentruje się na najważniejszych kwestiach związanych z regulacjami prawnymi, reżimami sankcyjnymi, monitoringiem sankcyjnym i analizą alertów, a także praktycznym podejściu do opracowania ram zarządzania ryzykiem związanym z sankcjami

Korzyści:

• Poznasz kluczowe elementy dobrego systemu zapobiegania naruszeniu programów sankcyjnych
• Dowiesz się jak dochodzi do naruszeń sankcyjnych
• Poznasz założenia technologiczne screeningu sankcyjnego
• Dowiesz się jakie są konsekwencje regulacyjne, finansowe, reputacyjne nieprzestrzegania sankcji
• Poznasz programy przestrzegania sankcji

Uczestnicy

• Analitycy i specjaliści z działów AML/CTF oraz przeciwdziałania nadużyciom w bankach oraz instytucjach finansowych
• Analitycy i specjaliści ds. monitoringu transakcji i zatwierdzania klientów w bankach oraz instytucjach finansowych,
• Pracownicy działów ds. sankcji i compliance w instytucjach finansowych.

Program:

7 GRUDNIA 2024 R.

8.45    Rejestracja na szkolenie
9.00   Rozpoczęcie szkolenia

Sankcje międzynarodowe:

• W jakim celu stosuje się sankcje?
• Podział i rodzaje sankcji
• Kategorie środków ograniczających

Sankcje nakładane przez UE i ONZ

• Reżimy sankcji ONZ
• Rodzaje sankcji UE

Regulacje prawne

• Regulacje unijne
• Regulacje amerykańskie
• Polskie regulacje- omówienie najistotniejszych aspektów związanych z tzw. polską ustawa sankcyjną w tym:
• krajowe środki ograniczające
• krajowa lista sankcyjna
• obowiązki wynikające z ustawy
• Przegląd państw objętych reżimem sankcyjnym (m.in. Iran, Kuba, Korea Północna)

Najważniejsze listy sankcyjne w ujęciu światowym

• Listy OFAC
• Listy unijne
• Sankcje australijskie, brytyjskie
• Polska lista sankcyjna

Sankcje związane z Rosyjską agresją na Ukrainę

• Brytyjskie sankcje nałożone na Rosję
• sankcje USA wobec Rosji
• sankcje UE wobec Rosji

Program zarządzania ryzykiem sankcji 

• Czemu jest potrzebny
• Praktyczne wskazówki jak go stworzyć i wdrożyć 
  w organizacji

Obowiązki w zakresie przestrzegania sankcji

• Obowiązki dla instytucji obowiązanych
• Obowiązki dla pozostałych podmiotów gospodarczych

Weryfikacja osób i podmiotów objętych sankcjami

• Weryfikacja klientów
• Weryfikacja kontrahentów
• Weryfikacja transakcji i produktów w obszarze finansowania handlu

Przegląd list sankcyjnych oraz zasady ich sprawdzania zgodnie z AML

• Polska lista sankcyjna a listy unijne
• Listy sankcyjne określone w Ustawie AML

Najlepsze praktyki analizy alertów

• Praktyczne aspekty w zakresie weryfikacji alertów
• Narzędzie pomocne przy analizach

Konsekwencje i ryzyka związane z naruszeniem obowiązków sankcyjnych

• Kary administracyjne
• Sankcje karne
• Ryzyko nieprzestrzegania sankcji

Case study: Praktyczne przypadki naruszenia sankcji i wiążące się z tym konsekwencje- omówienie przypadków w Europie i na Świecie

15.00   Zakończenie szkolenia

Metody

• Wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych
• Case study
• dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień

Cena, termin, miejsce:

TERMIN:

7 grudnia 2024R.

MIEJSCE SZKOLENIA:

SZKOLENIE ON-LINE

CENA:

Zgłoszenie do 16/11/2024: 1 470 PLN + 23% VAT - Obniżasz koszt o 17% 

Cena zawiera: 
uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby
materiały szkoleniowe
certyfikat