COMPLIANCE, AML

Zapraszamy na wyjątkowe wydarzenie rozwojowe dla profesjonalnych Compliance Oficerów.

Podczas dwóch dni poznasz aktualności ze świata compliance. Nauczysz się jak skutecznie budować i doskonalić system compliance, zapoznasz się z bieżącymi trendami i wyzwaniami czekającymi na Compliance Oficerów. Dowiesz się jakie wyzwania czekają specjalistów compliance w związku z systemem whistleblowing oraz wobec obowiązków raportowania ESG.

Korzyści:

• Będziesz potrafił zbudować efektywny i skuteczny system compliance
• Będziesz potrafił zbudować adekwatny system whistleblowing i pozyskasz umiejętność rozpatrywania zgłoszeń o naruszeniach w zgodzie z obowiązującymi przepisami i standardami rynkowymi
• Dowiesz się jak budować synergię compliance i odpowiedzialnego biznesu
• Poznasz rozwiązania, które wpierają obszar compliance
• Będziesz przygotowany na wyzwania związane z raportowaniem w obszarze zrównoważonego rozwoju
• Dowiesz się jak budować wiarygodność organizacji i jak ocenić wiarygodność partnerów biznesowych

Uczestnicy

• Compliance oficerowie i specjaliści compliance instytucji finansowych oraz spółek giełdowych
• Koordynatorzy i partnerzy compliance w grupach kapitałowych
• Członkowie zarządu odpowiedzialni za obszar zgodności z prawem
• Specjaliści ds. raportowania ESG zarówno na rynku finansowym, jak i kapitałowym
• Osoby, które chcą poszerzać swoją wiedzę z zakresu zgodności z prawem, standardami rynkowymi i etyką
• Osoby stojące przed wyzwaniem raportowania ESG lub uczestniczenia w procesach zrównoważonego rozwoju

Program:

DZIEŃ 1 / 8  LIPCA 2024

9.30       Rejestracja uczestników, kawa i herbata
10.00     Rozpoczęcie szkolenia

Budowanie systemu compliance

• Zasady CMS
• Korzyści biznesowe wdrożenia systemu compliance
• Normy ISO kluczowe dla compliance (ISO 37301, ISO 37001, ISO 37002)
• Normy i standardy branżowe
• Proporcjonalność systemu compliance
• System compliance jako niezbędny element systemu zarządzania ryzykiem
• Polityka zgodności i procedury towarzyszące
• Funkcja compliance i jej znaczenie dla zarządzania ryzykiem braku zgodności
• Rola i odpowiedzialność Zarządu i Rady Nadzorczej
• Rola i odpowiedzialność Compliance Oficera
• Znaczenie kodeksów etycznych
• Polityki i procedury – jak wdrożyć skutecznie

Compliance w świetle nowych wymogów raportowania ESG    

• Obszar Governance (G) – jaki jest jego zakres
• Dobre Praktyki Spółek Notowanych na GPW 2021 – element niezbędny w raportowaniu ESG
• Wytyczne GPW do raportowania ESG – jak z nich skorzystać
• Jak raportowaniać zgodnie z ESRS
• Przeciwdziałanie korupcji
• Polityka lobbingowa
• Whistleblowing jako element raportowania ESG
• Prawa człowieka
• Mobbing i dyskryminacja
• Wspieranie różnorodności i inkluzywane środowisko pracy
• Współpraca komórki compliance i komórki HR
  w obszarze Social (S)
• Raportowanie ESG a małe i średnie przedsiębiorstwa
  – czy na pewno ich nie dotyczy
• Ocena podwójnej istotności
• Należyta staranność – co oznacza dla obecnych procesów
• Metody obliczania śladu węglowego

15.00  Zakończenie 1 dnia szkolenia

DZIEŃ 2 / 9 LIPCA 2024

09.00     Powitalna kawa i herbata
09.30     Rozpoczęcie szkolenia

Kodeksy etyczne dla stron 3

• Kluczowe obszary kodeksów
• Łańcuchy wartości
• Zakres weryfikacji kontrahentów biznesowych
• Znaczenie kodeksów dla zarządzania ryzykiem i raportowania ESG

Whistleblowing – procedura to nie wszystko

• Kanały zgłaszania naruszeń adekwatne dla organizacji
• Konstruowanie procesu rozpatrywania zgłoszeń oraz zapewnienie dostępu do danych i informacji
• Niezbędne elementy procedury zgłaszania i rozpatrywania zgłoszeń o naruszeniach
• Zgłoszenia mobbingowe – dlaczego warto włączyć je w system whistleblowing
• Zapewnienie ochrony sygnalisty i zapobieganie działaniom odwetowym
• Budowanie kultury otwartości transparentności 
  (speak-up)
• Anonimowość, poufność i ochrona danych
• Szkolenia i komunikacja
• Zasady prowadzenia postępowań wyjaśniających
• Budowanie tez, ustalanie stanu faktycznego 
  i zachowanie obiektywizmu
• Archiwizowanie dokumentacji roboczej
• Rejestr zgłoszeń i jego funkcje
• Raportowanie incydentów i raport roczny

Wiarygodność i weryfikacja partnerów biznesowych

• Podstawy prawne i regulacyjne (AML, sankcje gospodarcze, regulacje branżowe)
• Identyfikacja ryzyk związanych ze współpracą biznesową
• Weryfikacja jako element dochowania należytej staranności
• Kryteria weryfikacji wiarygodności
• Etapy weryfikacji partnerów biznesowych – jak to zrobić skutecznie
• Nieodpłatne źródła informacji
• Narzędzia wspierające weryfikację kontrahentów biznesowych
• Weryfikacja partnerów biznesowych a kontekst raportowania ESG

15.00 – Zakończenie 2 dnia szkolenia

Metody:

• wykłady wprowadzające do tematyki szkolenia z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych
• case study
• ćwiczenia indywidualne i grupowe
• dyskusje dotyczące poruszanych zagadnień

Cena, termin, miejsce:

TERMIN:

8—9 lipca 2024R.

MIEJSCE SZKOLENIA:

Chmielna 10-25, Gdańsk, 80-748

CENA:

Zgłoszenie do 17/05/2024: 2 770 PLN + 23% VAT - Obniżasz koszt o 13% 

Cena zawiera: 
- uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby
- materiały szkoleniowe, certyfikat
- przerwy kawowe, lunch. 

Cena nie zawiera: 

Nocleg Radisson® Hotel & Suites Gdańsk, ul. Chmielna 10, 80-748 Gdansk. Rezerwacja przez Langas Regtech

- 550 pln netto + 23% za noc za pokój 1-osobowy superior ze śniadaniem
- 600 pln netto + 23% za noc za pokój 2-osobowy superior ze śniadaniem
- 140 pln brutto parking - miejsce / dobę

W cenie szkolenia z zakwaterowaniem zapewniamy pokój superior 
Strefy SPA, baseny, sauny, jaccuzzi, groty solne

Informacje o hotelu https://www.radissonhotels.com/en-us/hotels/radisson-gdansk 

Uwagi: 
Dla opłacających szkolenie w co najmniej 70% ze środków publicznych cena bez VAT

Uczestników, których dot. zwolnienie z VAT prosimy o pobranie i przesłanie podpisanego oświadczenia.