COMPLIANCE, AML

Praca compliance oficera wymaga posiadania specjalnych kompetencji osobistych, które są niezwykle istotne dla skutecznego wykonywania tego zawodu. Te kompetencje przyczyniają się do skutecznego zarządzania zgodnością i minimalizowania ryzyka w organizacji.

Zapraszamy wszystkich uczestników do udziału w naszym szkoleniu budującym kompetencje osobiste u compliance oficera. Udział w tym intensywnym i praktycznym warsztacie pozwoli wzbogacić kompetencje osobiste compliance oficera oraz przyczyni się do skuteczniejszego wdrażania zasad i procedur w obszarze compliance.

Program szkolenia skupia się na wyznaczaniu i realizacji celów oraz KPI w obszarze compliance. Dodatkowo, uczestnicy zapoznają się z metodą budowania wskaźników oraz cyklem pracy z KPI w odniesieniu do różnych rodzajów ryzyk biznesowych. Poznają też KPI najbardziej charakterystyczne dla compliance.

Szkolenie przedstawia także narzędzia i technologie wspierające obszar compliance. Uczestnicy dowiedzą się jak budować mapę ryzyka w oparciu o procesy funkcjonujące w organizacji i GRC. Zapoznają się również z narzędziami służącymi budowaniu i zarządzaniu bazą procedur, zarządzaniu ryzykiem w compliance oraz postępowaniach whistleblowingowych.

Korzystając z unikatowego doświadczenia ekspertki prowadzącej to szkolenie uczestnicy zdobędą umiejętności compliance oficera jako „organu śledczego”: poznają zasady budowania hipotez i tez, zachowywania obiektywizmu, prowadzenia rozmów ze zgłaszającym, świadkiem i podejrzanym o naruszenie, a także zasady kryminalistyki i budowania raportu z postępowania wyjaśniającego.

Korzyści

• nauczysz się wyznaczania i realizacji celów oraz kluczowych wskaźników efektywności (KPI) w compliance
• nauczysz się skutecznej komunikacji na rożnych szczeblach struktury organizacyjnej
• poznasz skuteczne narzędzia przydatne w pracy compliance oficera
• nauczysz się jak skutecznie prowadzić wdrożenia compliance
• poznasz zasady skutecznego zarządzanie procesem compliance w zespole rozproszonym oraz raportującym matrycowo
• dowiesz się jak skutecznie prowadzić postępowania i czynności wyjaśniające w procedurach whistleblowingowych w oparciu o 7 zasad kryminalistyki

Podsumowując, to szkolenie pozwoli Ci zdobyć praktyczną wiedzę i umiejętności w zakresie zarządzania celami i wskaźnikami efektywności w obszarze compliance. Dzięki temu programowi uczestnik będzie w stanie skutecznie planować, realizować i monitorować cele compliance, a także wykorzystać narzędzia i technologie wspierające działania w obszarze compliance.

Uczestnicy

• pracownicy departamentów compliance
• pracownicy działów ryzyka operacyjnego
• osoby, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z compliance

Program

DZIEŃ 1 / 11 CZERWCA 2024 R.

od 8:30  rejestracja uczestników, kawa, herbata

9.00        Rozpoczęcie szkolenia

WYZNACZANIE I REALIZACJA CELÓW ORAZ KLUCZOWYCH WSKAŹNIKÓW EFEKTYWNOŚCI W OBSZARZE COMPLIANCE

W tym module uczestnik:

• dowie się w jaki sposób przełożyć cele biznesowe organizacji na cele w obszarze compliance oraz w jaki sposób je skaskadować
• pozna praktyczne zastosowanie metody SMART i OKR
• będzie potrafił wyznaczać i realizować cele compliance w cyklu PDCA (Plan, Do, Check, Act)
• pozna metodę budowania wskaźników i cykl pracy z KPI w odniesieniu do rożnych rodzajów ryzyk biznesowych
• pozna KPI najbardziej charakterystyczne dla compliance oraz będzie mógł zastosować je w praktyce w szczególności w obszarach, a następnie zastosuje je w Zbilansowanej Karcie Wyników dla obszaru zarządzania zgodnością

Podstawowe

•  
  • whistleblowing – np. zwiększenie efektywności i terminowości rozpatrywania zgłoszeń w terminie do 3 miesięcy do 95% do końca I kwartału
  • konfliktu interesów – np. zarządzenie (wyeliminowanie lub zmitygowanie) 100% konfliktów interesów pracowników na kluczowych stanowiskach w terminie do końca II kwartału
  • szkolenia – np. zwiększenie do 90% poziomu efektywnie przeszkolonych pracowników z obszaru compliance w terminie 6 miesięcy
  • wskaźniki liczbowe (statystyki) dotyczące skarg pracowników na niewłaściwe postępowania według rodzaju zarzutu: molestowanie, nielegalna działalność, oszustwo, przeciwdziałanie praktykom monopolistycznym, nieetyczne zachowania, dyskryminacja itp.;

Zaawansowane

•  
  • Koszty zgodności (pomiar czasu i wysiłku związanego z wykonywaniem działań w zakresie zgodności);
  • Średni czas do wykrycia sprawy (MTTD)
  • Średni czas rozwiązania problemu (MTTR)
  • Koszty compliance: pomiar czasu i wysiłku związanego z wykonywaniem działań w zakresie zgodności móc w złagodzeniu tych zadań
  • Liczba oraz waga naruszeń prawa i przepisów branżowych
  • Efektywność dochodzeń lub audytów zgodności: czy słabe punkty zostały poprawione i czy zalecenia zostały wdrożone
  • Redukcja ryzyka
  • i inne;

NARZĘDZIA I TECHNOLOGIE WSPIERAJĄCE COMPLIANCE

W tym module uczestnik:

• pozna cykl Deminga (Plan, Do, Check, Act) jako narzędzie projektowania działań w obszarze compliance
• będzie potrafił zbudować mapę ryzyka w oparciu o procesy funkcjonujące w organizacji
• pozna narzędzia służące budowaniu i zarządzaniu bazą procedur
• pozna narzędzia wspierające zarządzanie ryzykiem w compliance (typu GRC)
• pozna narzędzia wspierające w postepowaniach whistleblowingowych
• pozna narzędzia wykorzystywane do prowadzenia szkoleń w compliance

15.00      Zakończenie 1. dnia szkolenia

DZIEŃ 2 / 12 CZERWCA 2024 R.

od 8:30  rejestracja uczestników, kawa, herbata

9.00        rozpoczęcie szkolenia

COMPLIANCE OFICER JAKO „ORGAN ŚLEDCZY”

Ten moduł szkolenia zapewnia uczestnikom niezbędną wiedzę i umiejętności dotyczące ich roli jako osoby odpowiedzialnej za przeprowadzanie dochodzeń w przypadku naruszeń zgodności. W ramach tego modułu uczestnik zdobędzie następujące umiejętności:

• Poznanie zasad budowania hipotez i tez: Uczestnicy nauczą się jak formułować i budować hipotezy oraz tezy na podstawie zebranych dowodów i informacji. Będą w stanie skutecznie analizować sytuacje i dochodzić do wniosków na podstawie dostępnych danych.
• Zachowanie obiektywizmu: Uczestnicy nauczą się, jak utrzymać obiektywizm i neutralność w procesie dochodzenia. Będą świadomi własnych uprzedzeń i nauczą się podejść do sprawy w sposób profesjonalny i bezstronny.
• Przeprowadzenie rozmowy ze zgłaszającym, świadkiem i podejrzanym o naruszenie: Uczestnicy nauczą się technik przeprowadzania rozmów z osobami zaangażowanymi w sprawę, takimi jak zgłaszający, świadek i podejrzany. Pozyskają umiejętności komunikacyjne, które pomogą im uzyskać dokładne informacje i zrozumieć perspektywę każdej ze stron.
• Poznanie 7 złotych zasad kryminalistyki: Uczestnicy zdobędą wiedzę na temat siedmiu złotych zasad kryminalistyki, które pomogą im skutecznie prowadzić dochodzenia. Będą mieli świadomość kluczowych aspektów takich jak: zabezpieczanie miejsc zdarzenia, gromadzenie i analiza dowodów, przestrzeganie procedur, zachowanie niezależności i obiektywizmu, dokładność i staranność, współpraca z innymi służbami i ekspertami oraz właściwa dokumentacja postępowania.
• Budowanie raportu z postępowania wyjaśniającego: Uczestnicy nauczą się jak skutecznie dokumentować wyniki dochodzenia w postaci raportu. Dowiedzą się, jakie elementy powinien zawierać raport, jak przedstawiać zebrane dowody i wnioski oraz jakie rekomendacje można sformułować na podstawie zebranych informacji.

Metody:

Szkolenie rozwojowe dla Compliance Officerów, specjalistów compliance i koordynatorów compliance złożony jest z pojedynczych modułów szkoleniowych. Każdy moduł stanowi kompletną całość, zawierającą część w formie miniwykładowów i  prezentacji oraz ćwiczenia aktywizujące (diagnostyczne i utrwalające).

Moduły szkoleniowe prowadzone są zgodnie z cyklem Kolba, podczas których uczestnik wykonuje ćwiczenia diagnostyczne samodzielnie lub w grupach, następnie zdobywa i uzupełnia wiedzę podczas miniwykładów i prezentacji, by następnie móc wykonać ćwiczenie utrwalające zdobytą wiedzę i umiejętności.

Przedstawiony poniżej zakres szkolenia przewidziany jest na dwa  dni szkoleniowe i stanowi całość, następujących po sobie modułów, skonstruowanych tak, aby uczestnik w każdym kolejnym module utrwalał i uzupełniał wiedzę oraz umiejętności wyniesione z poprzedniego modułu.

Jednym z etapów szkolenia jest ułożenie planu postępowania wyjaśniającego prowadzonego na skutek zgłoszenia sygnalisty, zawierającego

• rozmowy ze zgłaszającym,
• rozmowy ze świadkami,
• rozmowy z osobami wskazanymi jako dopuszczające się naruszeń

oraz przygotowanie wzoru raportu podsumowującego postępowanie wyjaśniające.

Pod koniec  szkolenia uczestnicy będą mogli przystąpić do egzaminu sprawdzającego wiedzę. 

Test wiedzy składa się z 10 pytań jednokrotnego wyboru.

Cena, termin, miejsce:

TERMIN:

11—12 czerwca 2024R.

MIEJSCE SZKOLENIA:

Hotel Regent, ul. Belwederska 23, Warszawa

CENA:

Zgłoszenie do 21/05/2024: 2 570 PLN + 23% VAT - Obniżasz koszt o 10% 

Cena zawiera: 
udział w szkoleniu 
materiały szkoleniowe (prezentacje, handouty, materiały dodatkowe)
przerwy kawowe, lunche
możliwość przystąpienia do egzaminu i potwierdzenia kompetencji po szkoleniu 
certyfikat 

Cena nie zawiera: 
noclegu