Szukaj szkolenia

Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy

Kategoria szkolenia: Bankowość
MsMermaid - Conference Center, Warszawa, mazowieckie
18.11.2019 - 18.11.2019
1 270,00 zł

1. Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy po implementacji IV Dyrektywy AML 

  • zmiany legislacyjno – prawne,
  • wpłaty ustawy na sektor (nowa grupa instytucji obwiązanych).

2. Procedura przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu oraz procedura zgłaszania nadużyć (whistleblowing) 

  • obowiązek posiadania przez instytucje skutecznych, pisemnych regulacji,
  • zapewnienie zgodności procedur z przepisami prawa i wew. regulacjami instytucji.

3. Podejście oparte na ocenie ryzyka - wymóg posiadania opisowej oceny ryzyka przez instytucję obowiązaną 

  • jak praktycznie przygotować ocenę ryzyka?
  • wpływ krajowej i ponadnarodowej oceny ryzyka na ocenę wydaną przez instytucję obowiązaną.

4. Customer Due Diligence (CDD) - podejście oparte na ocenie ryzyka  

  • środki i kryteria oceny ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu, 
  • zakres środków bezpieczeństwa finansowego (standardowe, uproszczone, wzmożone), 
  • monitoring i aktualizacja danych klientów, w szczególności klientów wysokiego ryzyka
  • archiwizacja dokumentów pozyskanych w procesie CDD.

5. Rozszerzone obowiązki związane z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska politycznie (PEP)  

  • obowiązek ustalenia statusu PEP klienta – jak w praktyce wykonać proces identyfikacji i weryfikacji klientów?
  • jak pozyskać informację dotyczące źródła majątku i źródło pochodzenia wartości majątkowych klienta ?
  • proces akceptacji klienta – kto i kiedy powinien podjąć decyzję? 

6. Nowe wyzwania w identyfikacji beneficjenta rzeczywistego 

  • obowiązek weryfikacji tożsamości beneficjenta rzeczywistego – jak zaplanować proces w naszej organizacji? 
  • Centralny Rejestr Beneficjentów Rzeczywistych – wpływ na działalność instytucji obowiązanych.

7. Zmiany w zakresie gromadzenia i przekazywania informacji Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej (GIIF) 

  • nowy katalog transakcji podlegających obowiązkowi przekazania do GIIF,
  • obowiązek przekazania zawiadomienia o okolicznościach, które mogą wskazywać na podejrzenie popełnienia przestępstwa prania pieniędzy.

8. Istotne zmiany w zakresie wstrzymania transakcji i blokady rachunku 

  • cztery warianty procedury wstrzymania transakcji lub blokady rachunku, 
  • zasady wymiany i ochrony informacji przekazywanych na potrzeby wykonywania obowiązków  pomiędzy podmiotami wchodzącymi w skład grupy.

9. Kontrola instytucji obowiązanych i sankcje wynikające z przepisów ustawy 

  • kontrola przestrzegania przepisów ustawy o    tryb i zakres ustawowy podmiotów przeprowadzających kontrolę,o    jak praktycznie przygotować się do kontroli z uwzględnieniem zidentyfikowanych nieprawidłowości w trakcie inspekcji kontrolnych przeprowadzanych przez GIIF i KNF w roku 2017,
  • odpowiedzialność karna i administracyjna za naruszenie przepisów ustawy.

Lokalizacje i terminy

Warszawa woj. mazowieckie
MsMermaid - Conference Center
18.11.2019 - 18.11.2019
Zapisz się na szkolenie
Błąd serwera.

Polecane szkolenia

Praktyczne aspekty IV DYREKTYWY AML w Instytucjach Finansowych
V Financial Conferences
Golden Floor, Warszawa, mazowieckie
21.11.2019 - 21.11.2019
1 709,70 zł
Informujemy, iż w celu realizacji usług dostępnych w naszym serwisie, optymalizacji jego treści oraz dostosowania serwisu do Państwa indywidualnych potrzeb korzystamy z informacji zapisanych za pomocą plików cookies na urządzeniach końcowych użytkowników. Pliki cookies można kontrolować za pomocą ustawień swojej przeglądarki internetowej. Dalsze korzystanie z naszego serwisu internetowego, bez zmiany ustawień przeglądarki internetowej oznacza, iż użytkownik akceptuje stosowanie plików cookies. Więcej informacji zawartych jest w polityce prywatności serwisu.
zobacz profil udostępnij zapytanie grupowe