AML/CFT - role i obowiązki członków zarządów i rad nadzorczych oraz pracowników compliance/AML

COMPLIANCE, AML

Zapraszamy do udziału w szkoleniu, którego celem jest przedstawienie obowiązków organów korporacyjnych spółek  (zarządu i rady nadzorczej), pracowników ds. zgodności z przepisami AML/CFT oraz kadry kierowniczej wyższego szczebla, które wynikają z przepisów ustawy z dnia 1 marca 2018 r przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu oraz Wytycznych EBA w sprawie strategii i procedur zarządzania zgodnością z przepisami oraz roli obowiązków pracownika ds zgodności z przepisami AML/CFT wydane na podstawie art. 8 rozdziału VI dyrektywy (2015 849 z dnia 14 czerwca 2022 roku EBA/GL/ 2022 05).

Korzyści

Podczas szkolenia zostaną szczegółowo omówione m.in.:

• zmiany przepisów prawa, wytycznych, rekomendacji
• obowiązki organu zarządzającego instytucji obowiązanej
• zadania i role członka zarządu odpowiedzialnego za AML/CFT
• sankcje karne i administracyjne
• uprawnienia właściwych krajowych organów nadzoru

Uczestnicy

• Członkowie rad nadzorczych i zarządów
• Kadra kierownicza wyższego szczebla
• AML / Compliance Oficerowie
• Pracownicy departamentów przeciwdziałaniu praniu pieniędzy
• Szefowie Departamentów Compliance
• Pracownicy Departamentów Compliance
• Pracownicy Działów Ryzyka Operacyjnego
• Osoby odpowiedzialne za zapewnienie zgodności ładu korporacyjnego
• Osoby, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z compliance

Program:

10 KWIETNIA 2025 R.

8.45   Rejestracja na szkolenie
9.00   Rozpoczęcie szkolenia

Przeciwdziałanie praniu pieniędzy – gdzie jesteśmy i co jeszcze przed nami?

• Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu – zadania i obowiązki instytucji obowiązanej
• Wytyczne EBAS – ogólne informacje
• Co może przynieść przyszłość? Zmiany przepisów prawa, wytycznych, rekomendacji.

Rola i obowiązki organu zarządzającego oraz pracownika ds. Compliance

• Rola i obowiązki organu zarządzającego instytucji obowiązanej (funkcja nadzorcza i funkcja zarządcza)
• Zadania i rola członka zarządu odpowiedzialnego za AML/CFT oraz kadry kierowniczej wyższego szczebla

AML Oficer  – pracownik odpowiedzialny za zapewnienie zgodności z przepisami

• Czym zajmuje się na co dzień AML Oficer?
• Kto nim może zostać?
• Zadania, role i odpowiedzialności AML Oficera:
  • Opracowanie ram oceny ryzyka
  • Opracowanie polityk i procedur
  • Klienci, w tym klienci wysokiego ryzyka
  • Monitorowanie zgodności
  • Raportowanie do organu zarządzającego
  • Zgłaszanie podejrzanych transakcji
  • Szkolenie i podnoszenie świadomości pracowników instytucji
• Ochrona AML Oficera
• Odpowiedzialność – sankcje karne i administracyjne

Outsourcing zadań z obszaru AML/CFT

Zgodność z przepisami AML/CFT na poziomie grupy

Uprawnienia właściwych krajowych organów nadzoru

14:00    Zakończenie szkolenia

Metody:

Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie

• wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych,
• case study,
• ćwiczeń w grupach,
• dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień.

SZKOLENIE ON-LINE

• Bez wychodzenia z domu, przy pomocy komputera lub telefonu podłączonego do sieci
• W oparciu o naszą platformę
• Nie wymaga żadnej szczególnej umiejętności posługiwania się oprogramowaniem
• Możliwość zadawania pytań ekspertowi na żywo, poprzez czat