Szukaj szkolenia

Szkolenie archiwalne
Szkolenie archiwalne

Praktyczne aspekty przeprowadzenia due diligence klienta (KYC)

Kategoria szkolenia: Prawo pozostałe
online
1 931,10 zł (1 570,00 netto + 23% VAT)
  • Opcje szkoleniapewne szkolenie

Zapraszamy do udział w szkoleniu, którego celem jest omówienie praktycznych aspektów programu KYC (Know Your Customer) oraz stosowania środków należytej staranności w świetle przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, która implementuje do porządku prawnego przepisy IV Dyrektywy AML oraz rekomendacje grupy FATF.

Program KYC/CDD jest elementem polityki bezpieczeństwa w obszarze zapobiegania praniu pieniędzy jak również wszelkiego rodzaju fałszerstw i oszustw. Program określa standardy postępowania instytucji w zakresie due deligence, w tym kwestie związane z identyfikacją klientów (tzn. dążenie instytucji obowiązanej do ustalenia prawdziwej tożsamości klienta), ustaleniem charakteru nawiązywanej relacji oraz monitoringiem transakcji.

Głównym celem programu KYC/CDD jest zapobieganie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, przestępstwom finansowym, czy też kradzieży tożsamości. Dzięki starannie prowadzonej polityce KYC instytucje mogą mieć pewność, że znają tożsamość swoich klientów, a ich produktu i usługi przeprowadzane są w sposób bezpieczny.

  • Korzyści:

Dlaczego warto wziąć udział w szkoleniu:

  • Szkolenie jest uzupełnieniem programu Certyfikowany AML Oficer,
  • Po ukończeniu szkolenia otrzymacie Państwo Certyfikat potwierdzający zdobytą wiedzę,
  • Zakres szkolenia został zaakceptowany przez radę programową Stowarzyszenia Compliance Polska,

Główne zagadnienia omawiane podczas szkolenia:

  • Najważniejsze zmiany w ustawie po implementacji IV Dyrektywy AML
  • Cel i zakres czynności sprawdzających
  • Przebieg czynności sprawdzających, w tym źródła wiedzy o kliencie i jego transakcjach
  • Zasady nawiązywania relacji, w tym relacji non-face-to-face
  • Wady programu KYC
  • Grupy podwyższonego ryzyka
  • Zasady stosowania środków należytej staranności
  • Klasyfikacja klienta z uwzględnieniem czynników ryzyka
  • Relacje z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne (PEP)
  • Praktyczne zmiany w zakresie ustalenia beneficjenta rzeczywistego

Uczestnicy

Kto powinien wziąć udział w szkoleniu?

  • Przedstawiciele Banków, Spółek Ubezpieczeniowych, Domów Maklerskich i Towarzystw Inwestycyjnych, SKOK-ów, w szczególności Dyrektorzy, Kierownicy oraz Specjaliści jednostek:
  • przeciwdziałania praniu pieniędzy,
  • przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom,
  • compliance,
  • prawnych,
  • nadzoru i kontroli,
  • bezpieczeństwa,
  • oceny ryzyka,
  • analiz i audytu wewnętrznego.
  • Notariusze, Biegli Rewidenci, Doradcy Podatkowi, Prawnicy, Adwokaci, Radcy Prawni, Prokurenci, Audytorzy.
  • W szczególności zapraszamy osoby, które ukończyły szkolenie Certyfikowany AML Oficer lub Certyfikowany Compliance Oficer.

Program: 6 LISTOPADA 2020

Program KYC oraz środki należytej staranności w świetle przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
Praktyczne aspekty przeprowadzenia due diligence klienta – czyli jak bezpiecznie nawiązać relację z klientem

1. Najważniejsze zmiany przepisów AML w obszarze KYC/CDD

2. KYC – procedura bezpieczeństwa

  • proces akceptacji i okresowy przegląd relacji z klientami,
  • gromadzenie i weryfikacja wymaganych dokumentów oraz informacji o kliencie
  • relacje z klientami non-face-to-face
  • źródła wiedzy o klientach i transakcjach
  • zapobieganie ryzyku sankcji

3. Ocena klienta i czynniki ryzyka

  1. ocena początkowa i bieżąca klienta – jak podejść do tematu?
  2. czynniki wpływające na ryzyko
  3. monitorowanie i testowanie
  4. okresowy przegląd matrycy ryzyka

4. Zasady należytej staranności wobec klienta
 

  1. zastosowanie środków należytej staranności – podejście oparte na ryzyku
  2. wzmocnione i uproszczone środki należytej staranności
  3. monitoring relacji z klientem, w tym analiza transakcji zrealizowanych w ramach stosunków gospodarczych
  4. przesłanki wpływające na wypowiadanie stosunków gospodarczych

5. Wyzwania w zakresie identyfikacji beneficjenta rzeczywistego

  1. obowiązek weryfikacji tożsamości beneficjenta rzeczywistego
  2. dlaczego ważne  jest ustalenie beneficjenta rzeczywistego

6. Relacje z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne (PEP)

  1. jak poprawnie ustalić status PEP klienta i beneficjenta rzeczywistego
  2. badanie transakcji PEP’a – jak praktycznie podejść do tematu?

Metody:

Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie:

  • wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia, z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych,
  • case study,
  • ćwiczeń w grupach,
  • dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień.

Trenerzy biorący udział

Zapisz się na szkolenie
Błąd serwera.

Polecane szkolenia

Certyfikowany Manager ds. Licencji
Certified Global Education
online
22.10.2025 09:00-24.10.2025 16:00
3 314,85 zł (2 695,00 netto + 23% VAT)
5% rabatu SZKOLENIE ON-LINE: Prawo własności intelektualnej i mediów cyfrowych w gospodarce 4.0
AVENHANSEN Sp. z o.o.
online
725,70 zł (590,00 netto + 23% VAT)
BREXIT – zmiany w obrocie towarowym po 1 stycznia 2021 r.
Perfect Mind Szkolenia
online
678,96 zł (552,00 netto + 23% VAT)
Dokumentacja oraz procedury w obrocie towarowym z zagranicą i zmiany związane z BREXIT
Perfect Mind Szkolenia
online
1 170,96 zł (952,00 netto + 23% VAT)
Przepisy celne w spedycji – zarabiaj minimalizując ryzyka
Perfect Mind Szkolenia
online
678,96 zł (552,00 netto + 23% VAT)
Unijne Prawo Celne od podstaw w kontekście najnowszych zmian
Perfect Mind Szkolenia
online
1 170,96 zł (952,00 netto + 23% VAT)
Prawo Celne - Export/Import - Warsztaty praktyczne
Perfect Mind Szkolenia
online
1 170,96 zł (952,00 netto + 23% VAT)
Prawne aspekty wdrażania i wykorzystania sztucznej inteligencji – szkolenie on-line
Certified Global Education
online
854,85 zł (695,00 netto + 23% VAT)
Regulacja drogowego transportu rzeczy na gruncie Ustawy Prawo Przewozowe oraz Konwencji CMR
Szkoła Przedmiotów Ścisłych
online
cena do ustalenia
Warsztaty prowadzenia cyfrowej książki obiektu budowlanego po nowelizacji przepisów Prawa budowlanego
Meeting Factory sp. z o. o.
online
971,70 zł (790,00 netto + 23% VAT)
Certyfikowany Manager ds. Licencji
Certified Global Education
online
3 314,85 zł (2 695,00 netto + 23% VAT)
Certyfikowany Manager ds. Licencji
Certified Global Education
online
3 191,85 zł (2 595,00 netto + 23% VAT)
Procedura wydawania decyzji środowiskowych w 2024 r. wraz z omówieniem nowelizacji
Meeting Factory sp. z o. o.
online
664,20 zł (540,00 netto + 23% VAT)
Prawne aspekty wykorzystania narzędzi generatywnej Sztucznej Inteligencji (AI) w działalności biznesowej
Certified Global Education
online
1 100,85 zł (895,00 netto + 23% VAT)
Certyfikowany specjalista ds. dokumentacji Biura Zarządu
Langas Group
online
cena do ustalenia
Archiwizacja i bezpieczeństwo dokumentacji przedsiębiorstw
Langas Group
online
cena do ustalenia
Reklamacje, rękojmie i gwarancje
Langas Group
online
cena do ustalenia
Prawne aspekty negocjacji ze związkami zawodowymi
Langas Group
online
cena do ustalenia
Walne Zgromadzenie i Zgromadzenie Wspólników
Langas Group
online
cena do ustalenia
Corporate Governance Manager
Langas Group
online
cena do ustalenia
Finanse dla Biura Zarządu
Langas Group
online
cena do ustalenia
Kontrola RODO w Biurze Zarządu i Rady Nadzorczej
Langas Group
online
cena do ustalenia
Office Manager Nowej Dekady
Langas Group
online
cena do ustalenia
Prawne aspekty organizacji firmy z perspektywy sekretariatu
Langas Group
online
cena do ustalenia
Protokołowanie z uwzględnieniem nowelizacji
Langas Group
online
cena do ustalenia
Certyfikowany menedżer ds. umów i kontraktów B2B
Langas Group
online
cena do ustalenia
Pełnomocnictwa i Prokura
Langas Group
online
cena do ustalenia
Prawo dla działu HR
Langas Group
online
cena do ustalenia
Certyfikowany specjalista ds. raportowania ESG
Langas Group
online
cena do ustalenia
zobacz profil udostępnij zapytanie grupowe